Überprüfen Sie die Nachweise des Anbieters anhand Ihrer Checkliste
Laden Sie die Onboarding-Checkliste und die Nachweise des Anbieters hoch. Überprüfen Sie die Entwurfsantworten, deren Quellen und teilweise oder fehlende Punkte, bevor Sie den Anbieter um Ergänzungen bitten.
Ein Onboarding-Paket kann Richtlinien, Vereinbarungen, Versicherungsdokumente und frühere Fragebogenantworten enthalten. Ein Dateiname allein beweist nicht, dass ein Checklistenpunkt abgedeckt ist. Vergleichen Sie die tatsächliche Anforderung mit den eingereichten Nachweisen und weisen Sie ungeklärte Punkte einer Prüferin oder einem Prüfer zu.
Nachweis vorhanden, aber unvollständig
Eine Richtlinie kann eine Kontrolle beschreiben, ohne anzugeben, ob sie während des Zeitraums aktiv war, den Ihre Checkliste verlangt.
Dokumente beziehen sich auf unterschiedliche Einheiten
Prüfen Sie den Anbieternamen, den abgedeckten Dienst und die relevanten Daten, bevor Sie ein Dokument als Nachweis für diese Beziehung werten.
Antworten benötigen unterstützende Quellen
Verknüpfen Sie jede vorgeschlagene Antwort mit der Passage oder Datei, die sie stützt, damit eine Kollegin oder ein Kollege die Grundlage der Antwort prüfen kann.
Anforderungen hängen vom Anbieter ab
Verwenden Sie die Checkliste für den Dienst und das Risiko, das Sie überprüfen. Halten Sie optionale Anfragen von erforderlichen Nachweisen getrennt.
Ausgangsdateien
Checkliste + Nachweise
Abdeckungsstatus
Beantwortet / Teilweise / Fehlend
- 1Fügen Sie die Checkliste für diesen Anbieter und die Überprüfung, die Sie abschließen müssen, hinzu.
- 2Laden Sie die unterstützenden Nachweisdokumente hoch, die diese Fragen beantworten könnten.
- 3Prüfen Sie jede Entwurfsantwort, ihre Quelle und ob die Anforderung vollständig, teilweise oder nicht gestützt ist.
- 4Weisen Sie fehlende Punkte der zuständigen Person zu und fordern Sie die spezifischen benötigten Nachweise an.
- Softwareanbieter — Prüfen Sie, ob die bereitgestellte Vereinbarung und die Sicherheitsnachweise Ihre Onboarding-Fragen beantworten.
- Dienstleister — Vergleichen Sie die geforderte Deckung und die relevanten Daten mit den eingereichten Versicherungsnachweisen.
- Lieferantenprüfung — Trennen Sie unterstützte Checklistenantworten von fehlenden oder mehrdeutigen Dokumenten.
- Periodische Überprüfung — Vergleichen Sie aktualisierte Dokumente mit der aktuellen Checkliste und untersuchen Sie dann geänderte oder fehlende Nachweise.
Was prüft die Nachweisprüfung bei einer Anbieter-Einreichung?
Ob die Dateien, die der Anbieter hochgeladen hat, tatsächlich die Fragen auf Ihrer Onboarding-Checkliste beantworten. Jeder Punkt wird als beantwortet, teilweise oder fehlend markiert — mit der Quelldatei oder Klausel als Nachweis.
Muss ich eine Checkliste von Grund auf neu schreiben?
Verwenden Sie Ihre vorhandene Checkliste mit klar formulierten Fragen und Anforderungen. Geben Sie die relevanten Dienstleistung, die Einheit und den Zeitraum an, wenn diese die Antwort beeinflussen.
Wodurch unterscheidet sich das von einer Vendor-Management-Plattform?
Ein Vendor-Management-System kann Anbieterunterlagen verwalten und den Onboarding-Prozess steuern. Dieser Workflow überprüft hochgeladene Fragen gegen Nachweise und liefert Entwurfsantworten mit Quellkontext zur Überprüfung.
Ersetzt die Nachweisprüfung TrustLayer, Billy oder myCOI?
Spezialisierte Tools verwalten möglicherweise Zertifikatsablaufdaten und Anbieterunterlagen. Die Nachweisprüfung konzentriert sich darauf, eine unterstützte Checkliste mit hochgeladenen Nachweisen zu vergleichen und eine Erstansicht mit Lücken zu erstellen; sie ersetzt kein Vendor-Management-System.
Welche Dateitypen werden unterstützt?
PDFs, Word-Dokumente, gescannte Dateien. Mehrere Dateien pro Einreichung sind normal — die Nachweisprüfung ordnet jeden Punkt den relevanten Nachweisen zu.
Sind meine Daten sicher?
Prüfen Sie Arthurs & Co's aktuelle Datenschutz- und Sicherheitsbedingungen für Verarbeitung, Aufbewahrung und Modellnutzungsdetails, bevor Sie Anbieterinformationen hochladen.
Verwandeln Sie ein Anbieterpaket in eine zitierfähige Lückenliste
Fügen Sie die Checkliste und die unterstützenden Dateien hinzu. Prüfen Sie die Antworten und ungeklärten Punkte, bevor Sie Nachweise anfordern oder eine Onboarding-Entscheidung treffen.
KI-gestützte Prüfung liefert Entscheidungsunterstützung und ersetzt nicht die fachliche Beurteilung durch qualifiziertes Personal. Überprüfen Sie stets markierte Punkte, bevor Sie einen Anbieter genehmigen.